双循环视角下技术转移对产业升级的影响研究

作者

史丹：中国社会科学院工业经济研究所

叶云岭 ：中国社会科学院工业经济研究所     

于海潮：北京大学新结构经济学研究院     

原文刊于

《数量经济技术经济研究》2023年第6期

研究背景

党的二十大报告指出，加快实现高水平科技自立自强，增强国内大循环内生动力，提升国际循环质量和水平，着力提升产业链供应链韧性和安全水平。中国经济进入高质量发展阶段，产业升级是加快构建现代产业体系的有力支撑，也是实现经济高质量发展的重要路径。如何推动产业向中高端迈进，在国际产业竞争中由跟跑转为并跑乃至领跑，成为新形势下亟待解决的重要课题。

根据熊彼特创新经济学理论，技术创新成果只有得以扩散和应用才能发挥价值。技术要素循环是激发创新活力、提升科技水平的重要支撑，也是促进科技成果转移转化、产业结构调整和经济发展方式转变的关键环节。立足新发展格局，不能仅强调以国内循环为主体而弱化甚至舍弃国际循环，而是要构建更加畅通更高质量的国内循环，不仅包括商品服务和传统生产要素的循环，还应更加重视专利、知识、技术等高端要素的循环及科技成果转移渠道的畅通。建立和完善以国内大循环为主体的技术转移体系，释放国内科研院所、高校与企业等创新主体的技术供给能力，提高国内技术转移的质量，培育中国参与国际技术合作和竞争的新优势，才能在双循环新发展格局中掌握主动权。由此衍生出一个重要问题：在双循环视角下，技术转移作为塑造创新链和产业链的关键纽带，国内技术转移、国际技术转移分别对产业升级发挥怎样的影响？在不同地区和不同发展阶段，这种影响是否存在差异性？有鉴于此，本文从国内、国际两个视角实证研究技术转移对产业升级的影响，为新发展格局下中国技术转移助力产业升级的路径提供了有力证据，进而得出在双循环新发展格局下如何构建国内国际互联互通的技术转移网络以推动产业升级的政策建议。

主要发现

本文采用数据挖掘技术获取中国城市层面发明专利和实用新型专利转让的详情数据，以2007 ~ 2019年中国283个地级及以上城市为研究样本，从国内、国际两个视角实证研究技术转移对产业升级的作用。研究发现：一是技术转移对中国产业升级表现为正向作用，国际技术转移对产业升级的正向作用更大，表明虽然国内技术转移的规模和数量占据主体地位，但是技术先进性有待提升，部分关键核心技术依然依赖于国际。二是通过替换被解释变量、将模型替换为系统GMM模型、工具变量、国家科技成果转移转化示范区政策外生冲击影响等方法对基准回归结果进行一系列稳健性检验，证明本文结论具有较强稳健性。三是异质性分析表明，技术转移能更好带动地理区位更具优势的城市、城市群范围内的城市产业升级。四是地区促进效应分析表明，随着产业集聚、资源配置与创新积累水平的提升，技术转移对产业升级的正向影响不断增强。

政策启示

第一，完善国内国际技术转移网络，提升技术转移体系效能。发挥北京、上海、深圳、成都等技术转移节点城市在全国科技创新格局中的引领作用，同时着力破解技术成果区域布局结构失衡的困境，加大对于技术条件落后地区技术转移市场建设的支持力度，构建各地区技术转移协作网络和全国一体化科技成果转移体系。

第二，提高产业集聚水平，更好发挥产业集聚的正外部性。产业集聚水平较高的地区要扭转过去以“增长主义”为导向的产业政策，优化产业空间布局，促进适宜性产业集聚，推动产业向全球价值链高端攀升；产业集聚水平较低的地区要更加注重优化营商环境，适当降低市场主体准入门槛，着力减轻企业综合经营成本和制度性交易成本，以高效便捷的服务吸引企业集聚。

第三，加快建设全国统一大市场，促进资源配置更加优化。发挥市场在资源配置中的决定性作用，消除市场分割和区域市场壁垒，引导劳动力、资本等资源在生产、分配、流通、消费各环节有序流动和合理配置，健全劳动力、资本在区际之间自由流动的制度保障，提高全国市场一体化水平。释放中国超大规模市场优势，不断增强资源的集聚和辐射能力，在全球生产要素布局中掌握更大的主导权。

第四，提升创新积累水平，强化高质量科技成果供给。发挥国家技术创新中心、制造业创新中心等平台载体作用，开展共性关键技术和跨行业融合性技术研发，加强对于具有先发优势的关键技术和引领未来发展的前沿技术的研发力度。同时，也要更好地汇聚和利用国际创新要素，更好发挥创新要素对于产业链再造和价值链提升的引领作用。

第五，推动产业高级化、数字化、绿色低碳化发展。引导更多中小企业走“专精特新”和“隐形冠军”之路，大力发展产品研发、品牌营销、服务等高附加值环节，促进产业链向“微笑曲线”两端延伸，持续提升产业结构高级化水平，嵌入全球价值链分工体系高端环节。

END

来源：“数量经济数字经济研究”微信公众号

转自：“中国学派”微信公众号

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